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上海科技创业投资（集团）有限公司（下称“科创投集团”）今天（3月5日）在上交所成功发行国内首单科技创新公司债券。

作为国内头部创投企业的科创投集团，3月3日在上交所披露发行公告，备案发行科技创新债，此次发行的科技创新债是在交易所债券市场双创债框架下，进一步聚焦科技创新引领作用而推出的。

此次科技创新债券发行是科创投集团继2020年发行10亿元创新创业公司债券后又一次在资本市场的公开亮相，此举也标志着全国首批专注于前沿科技和战略创新领域的科技创新公司债券登录资本市场。

本期债券发行规模为5亿元，期限为3年，票面利率3.68%，全场倍数2.52倍，募集资金将专项用于支持属于战略性新兴行业的科技创新企业发展，助推实体企业创新升级。

值得关注的是，该项债券是在遵循交易所债券市场双创债框架下，符合证监会《关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》相关要求，重点聚焦科技创新产业发展的全国首批公司债券，同批发行科技创新债的头部创投企业为中关村发展集团。

发行人之一的科创投集团承担着上海市委、市政府营造创新创业环境、推动科技成果产业化、促进战略新兴产业发展、培育优质创新企业的功能，多年来始终致力于围绕具有全球影响力的科技创新中心建设，打造核心科技创投平台。

作为上海市政府支持创新创业和战略性新兴产业发展的重要投融资平台，科创投集团多年来积极发挥国有投资企业的引领、示范作用，聚焦前沿科技、战略创新，推出创新性债券品种，充分发挥资本市场优化资源配置的作用，畅通创新科技领域的直接融资渠道，引导资金通过债券渠道流向集成电路、生物医药和人工智能等国家核心前沿科创领域。

科创投集团秉持“政府引导、社会参与、专业管理、市场运作”这一核心理念，始终坚持服务开云手机在线登录入口中心建设等重大战略，始终坚持服务生物医药、集成电路、人工智能等重点产业，累计投资各类生物医药产业项目137项，集成电路项目128项，人工智能项目73项；始终坚持对早期、早中期科创企业的培育力度，早期及早中期企业占比89%；始终坚持发挥国有创投对社会资本的引领撬动作用，依托母基金、股权投资、战新专项、贷款贴息、产业基金等多种载体，通过产业联动、投资联动、市区联动等多种手段，打造涵盖从天使投资到VC、PE和并购投资各阶段，全生命周期、全功能形式、全产业链培育的创新创业培育体系。

国泰君安证券作为本期债券的主承销商，与科创投集团通力协作，凭借过硬的专业实力、卓越的执业质量、高效的服务能力为本项目所有重要环节提供专业化的服务，并出色完成发行工作，彰显了国内顶级投行的强大实力。

此次科技创新债的及时推出，积极响应了中央经济工作会议提出的强化国家战略科技力量的指示，拓展了国内科技投资企业的融资渠道，协同推进科技创新引领企业的进一步发展，也符合我国构建“双循环”新发展格局的必然要求，为着力解决制约国家发展和安全的“卡脖子”难题贡献力量。